RMS认证咨询-把握标准准则之关键和主要与次要及建议的合规考量

本标准的布局如下：
原则：阐述了在认证过程中，践行更优实践的基本要素。
主题：是原则的组成部分，用于判断某一原则是否得到满足。
准则及准则编号：规定了认证申请人或已认证组织（统称 “组织”）需要满足并向认证机构证明合规的标准要求或建议。每个准则都有唯一的准则编号，由三个数字组成，数字间用句点分隔；第一个数字代表该准则所属的原则编号，第二个数字代表该准则所属的主题编号，第三个数字是每个主题内一组准则的连续编号。
意图与说明：此部分的目的是在需要时，根据具体情况，就如何解释或评估准则提供关键指导。文本可能会对准则的意图进行说明，提供解释性指导（如适用性），和 / 或建议证明 / 核实合规性的验证方法。
合规程度：对每个准则的预期合规程度取决于准则的类型（即合规要求或领先准则）。合规要求（如下文的 a、b 和 c）用于审核认证决定，如果未证明合规，将导致发出不符合项。领先准则（如下文的 d）是理想目标，因此实施与否是可选的；当组织满足这些准则时，表明其在相关领域发挥了引领作用。
合规程度分为：
关键：
关键：必须满足关键准则才能获得和 / 或维持认证。如果认证机构在初次审核时发现申请组织不完全符合关键准则，在关键不符合项关闭之前，申请人将不会获得范围证书。如果认证机构发现已获认证的组织不完全符合关键准则，认证机构将发出不符合项，范围证书将立即暂停，或该设施将从范围证书中移除。如果组织在 180 天内未关闭关键不符合项，则需要重新评估。
主要：
主要：必须满足主要准则才能获得和 / 或维持认证。如果存在未解决的主要不符合项，可能不会颁发或重新颁发范围证书。主要不符合项必须在 30 天内关闭。如果在审核后 30 天内未关闭主要不符合项，证书将被暂停。
次要：
次要：次要准则可能会导致发出不符合项，但组织仍可获得和 / 或维持认证。次要不符合项需要在 60 天内关闭，在此期间组织仍保持认证状态。如果在审核后 60 天内未关闭次要不符合项，该次要不符合项将升级为主要不符合项，从原截止日期起有 30 天的整改期限。如果认证机构判断，单独或与其他不符合项结合后，次要准则导致或可能导致无法从根本上实现标准的目标，认证机构可能会针对次要准则发出主要不符合项。这种根本性的失败可能表现为不符合项长期持续存在、反复出现或具有系统性，影响范围广泛，或者在不符合项被识别后，组织未进行纠正或充分回应。
建议：
建议：当未满足领先准则时，认证机构会发出建议。建议不影响认证决定。领先准则指明了在未来版本的标准中可能整合为合规要求的领域。